中國證券業協會將在9月1日至2日舉行證券從業資格考試。此次證券從業資格考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目考試。因每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業《法律法規》考試真題及答案，來自考友，僅供參考！

1、證券公司可以設獨立董事，以下關于獨立董事說法正確的是()

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務

B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經營證券經紀業務、投資咨詢業務的，應當建立獨立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事擔任

參考答案：A

2、以下做法，符合證券市場“三公”原則的是( )。

A.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法

B.內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

C.發行人將公司信息提前泄露給親朋好友

D.證券公司承銷證券，發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續進行銷售活動

參考答案：A

3、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對( )的決議產生重大影響的股東。

A.監事會

B.職工代表大會

C.董事會

D.股東會、股東大會

參考答案：D

4、期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產不低于實收資

本的( )。

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

參考答案：D

5、證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式，報( )備案。

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.中國證監會

參考答案：D

6、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于( )。

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

參考答案：C

7、上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應當至少保存( )。

A.3年

B.6個月

C.5年

D.1年

參考答案：C

8、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是( )。

A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等

B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推

介，但應由客戶簽字確認

參考答案：D

9、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經營資格的，有權作出撤銷證券業務許可的單位是( )。

A.工商管理部門

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構

參考答案：D

10、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是( )。

A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結構

C.有公司住所

D.發起人符合法定人數

參考答案：A

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