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證券試題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫15

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:金榮 2018-09-18

摘要:此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫。希望大家可以通過每日一練,鞏固證券從業(yè)資格考試重點。

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1、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司在境外設立,收購或者參股證券經營機構,必須經( )批準。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

參考答案:D

參考解析: 根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

2、( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

參考答案:A

參考解析: 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

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