一、選擇題

1、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(  )的基礎。

A.注冊資本

B.負債

C.虛擬資本

D.貨幣資金

答案：A

2、根據發行主體的不同，債券可以分為(  )。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

答案：C

3、證券投資基金資產估值的對象是(  )。

A.基金的負債

B.基金的凈資產

C.基金的凈資本

D.基金依法擁有的各類資產

答案：D

4、2010年，作為國際金融危機爆發后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是(  )

A.《金融服務現代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監管改革法案》

D.《泛歐金融監管改革法案》

答案：D

5、地方政府債券以當地政府的(  )作為還本付息的擔保。

A.到期續發收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設施收入

答案：C

6、下列屬于國有股權的組成部分的是(  )

A.社會公眾股

B.股

C.一般法人股

D.外資股

答案：B

7、負責組織制定證券行業技術標準和指引的是(  )。

A.中國證監會

B.技術監督管理機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

答案：C

8、從托管級別角度來說,中央國債登記結算公司是中國債券市場的(  )。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級托管人

D.監管者

答案：A

9、下列說法正確的是(  )。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B.證券投資收益與風險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業支配權直接交換的場所

答案：C

10、經審批的境內基金管理公司、證券公司的中國香港子公司可以將在中國香港募集的(  )資金投資于境內證券市場。

A.美元

B.人民幣

C.港幣

D.歐元

答案：B

11.下列不屬于證券交易所交易系統的是(  )。

A.撮合主機

B.通信網絡

C.報盤系統

D.柜臺終端

答案：D

12、設立證券登記結算機構是(  )的職能之一。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.證券業協會

D.地方人民政府

答案：A

13、契約型基金發售基金份額籌集的資金是(  )。

A.自有資金

B.借入資金

C.信托財產

D.公司資本

答案：C

14、金融中介也被稱為(  )。

A.市場操縱者

B.市場破壞者

C.市場監管者

D.市場創造者

答案：D

15、基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的(  )擔任。

A.國有企業

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業銀行

答案：D

16、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是(  )。

A.人民銀行

B.財政部

C.證監會

D.銀監會

答案：A

17、美國芝加哥期權交易所CBOE推出的中國指數按照等值美元(  )計算。

A.加權平均

B.幾何平均

C.算術平均

D.修正平均

答案：A

18、各證券交易所普遍采用(  )機制為第一優先交易機制。

A.價格優先

B.時間優先

C.數量優先

D.席位優先

答案：A

二、組合型選擇題

1、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括(  )

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金財務報告

Ⅲ基金招募說明書

Ⅳ基金年度報告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

2、下列關于新股網上發行的說法中，錯誤的是(　)。

Ⅰ.網上發行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性

Ⅱ.網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差

Ⅲ.網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程高效、安全

Ⅳ.網上發行既不經濟，也不安全

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、下列選項中，屬于債券評級程序中前期準備階段的是(　)。

Ⅰ.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》

Ⅱ.評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

Ⅲ.根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實

Ⅳ.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、下列關于股的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.股股權原則上不可以轉讓。

Ⅱ.股股權可由授權投資的機構持有

Ⅲ.股是國有股權的一個組成部分

Ⅳ.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法不正確的是(　)。

Ⅰ.目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同

Ⅱ.B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出

Ⅲ.B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出

Ⅳ.目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

6、場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用,導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有(  )。

Ⅰ構筑多元化的投資基金群體

Ⅱ積極推進保險資金入市

Ⅲ發展私募基金

Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

8、證券發行的承銷方式主要有(  )。

Ⅰ全額包銷

Ⅱ余額包銷

Ⅲ自銷

Ⅳ代銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B