1. 可以參與發行人的經營決策的是( )。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權持有人

D.基金持有人

【答案】B

2.封閉式基金的存續期應在( )以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

【答案】D

3.基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為( )。

A.內部風險

B.政策風險

C.期權風險

D.基金風險

【答案】A

4.我國的貨幣市場基金通常的申購費率為( )。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

5.下列屬于我國海外上市公司指數的是( )。

A.CBOE 中國指數

B.恒生指數

C.深證 100 指數

D.上證指數指數

【答案】A

6. 我國證券投資基金反映的是一種( )關系

A.信托

B.擔保

C.債券

D.股權

【答案】A

7.OTC 市場是( )的簡稱。

A.發行市場

B.場內市場

C.交易市場

D.場外市場

【答案】D

8.基金一般都按照( )的時間間隔對基金資產進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【答案】A

9.下列關于我國證券交易所理事會的有關說法，錯誤的是()

A. 理事會會議至少每半年召開一次

B. 理事會會議決議應當在會議結束后兩個工作日向中國證監會報告

C. 理事會會議須有三分之二以上理事出席

D. 理事會會議決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【參考答案】A

10.金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為()

A. 投機性資金流動

B. 保值性資金流動

C. 盈利性資金流動

D. 國際間接投資

【參考答案】B

11.在無紙化發行條件下，權利人只能通過()來實現占有無紙化證券。

A. 證券賬戶的控制

B. 實物的控制

C. 資金賬戶的控制

D. 公司的控制

【參考答案】A

12.歷史的看，我國財政部代理發行地方政府債券所采取的方式不包括()

A. 合并賬戶

B. 合并托管

C. 合并發行

D. 合并名稱

【參考答案】A

13.目前，在我國從數量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。

A. 機構投資者

B. 非銀行金融機構

C. 個人投資者

D. 證券公司

【參考答案】C

14.下列關于上市開放式基金的特點，錯誤的是()

A. 可以在交易所申購、贖回

B. 申購和贖回以現金進行

C. 對申購，贖回有規模上的限制

D. 可以在代銷網點申購，贖回

【參考答案】A

15.基金資產凈值是指基金資產總值減去()后價值

A. 基金負債

B. 證券基金的費用

C. 各類證券的價值

D. 基金應收的申購基金款

【參考答案】A

16.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()會采取一定的措施以平抑股價波動。

A. 中國人民銀行

B. 證券監督管理機構

C. 證券業協會

D. 財政部

【參考答案】B

17.投資人可通過辦理()實現其變更辦理基金業務銷售渠道的需要。

A. 份額轉換

B. 非交易過戶

C. 變更管理人業務

D. 轉托管業務

【參考答案】D

18.長期國債的償還期一般為()。

A. 10 年以上

B. 5 年以上

C. 10 年

D. 15 年以上

【參考答案】A

19.對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是()。

A. 發行可轉換債券

B. 引入戰略投資者

C. 發行優先股

D. 發行普通股

【參考答案】C

20.我國證券基金行業的自律性組織是()。

A. 證券交易所

B. 中國證券投資基金業協會

C. 中國證券業協會

D. 中國證監會

【參考答案】B

21.我國目前的金融中介機構體系包括了多層次銀行機構體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構體系中占據主導的機構是()。

A. 中國人民銀行股份

B. 股份制商業銀行

C. 證券公司

D. 大型商業銀行

【參考答案】D

22.若法定存款準備金為 r，原始存款為 D0，則簡單貨幣乘數 m 為()

A. D0/r

B. 1/D0

C. r/D0

D. 1/r

【參考答案】D

23.目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值。

A. 每個交易日

B. 每三個交易日

C. 每兩個交易日

D. 每五個交易日

【參考答案】A

24.關于滬深 300 指數，以下說法錯誤的是( )

A.指數計算采用派許加權法

B.自由流通量是計算滬深 300 指數時使用的一個重要指標

C.其成分股原則上每三個月調整一次

D.基點為 1000 點

【參考答案】C

25.世界上第一個股票交易所位于( )

A.安特衛普

B.倫敦

C.費城

D.阿姆斯特丹

【參考答案】D

26.下列不屬于國際債券的主要投資者的是( )

A.自然人

B.各國政府

C.銀行或其他金融機構

D.工商財團

【參考答案】B

27.證券發行一般包括證券創設、資金募集和證券交付三個環節。證券無紙化發行初始登記不發行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統進行( )

A.資金的募集和證券的登記

B.發行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

【參考答案】A

28.下列關于儲蓄國債的發行方式的說法，正確的是( )

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【參考答案】D

29.企業改組為擬上市股份有限公司，發起人出資設立公司，由()出其驗資報告。

A.評估師事務所

B.保薦機構

C.會計師事務所

D.律師事務所

【參考答案】C

30.在我國，設立證券公司必須經()審查批準。

A.中國證券業協會

B.國務院證券監督管理機構

C.證券投資者保護基金有限責任公司

D.發展和改革委員會

【參考答案】B

31.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是()。

A.主辦券商推薦并持續督導

B.應為高新技術企業

C.依法設立且存續滿兩年

D.具有持續經營能力

【參考答案】B

32.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產頭寸的價格風險和波動性風險。

A.德爾塔-正態分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

【參考答案】B

33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【參考答案】B

34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結算賬戶

D.資金賬戶

【參考答案】B

35.典型的間接融資形式是與()發生信用關系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【參考答案】A

36.下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。

A.證券投資基金

B.社保基金

C.企業年金

D.社會公益基金

【參考答案】B

37.股票的內在價值就是股票未來收益的()。

A.價值總和

B.現值之和

C.期望價格

D.期望價值

【參考答案】B

38.根據相關規定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【參考答案】B

39.證券投資者保護基金是根據()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證

券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結算管理辦法》

【參考答案】C

40.《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A.停止清算

B.限制交易

C.強制銷戶

D.停止交易

【參考答案】B

41.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易

經驗與知識進行評估

A.投資者合規性

B.銷售適當性

C.產品合規性

D.收益穩定性

【參考答案】 B

42.以下屬于我國場內市場的是( )。

A.區域性股權交易市場

B.中小企業板

C.券商柜臺市場

D.私募基金市場

【參考答案】B

43.關于股票價格指數期貨的說法，錯誤的是( )。

A.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

B.股價指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

C.股價指數是以實物結算方式業結束交易的

D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

【參考答案】C

44.我國境外上市外資股主要由( )構成。

Ⅰ.S 股

Ⅱ.H 股

Ⅲ.N 股

Ⅳ.B 股

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

45.具有股權稀釋效應的公司債券有( )。

Ⅰ.可轉換公司債券

Ⅱ.可分離交易債券

Ⅲ.附股權證公司債券

Ⅳ.可交換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

46. 股票具有( )等特征。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.風險性

Ⅲ.流動性

Ⅳ.一直性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

47.我國金融衍生工具市場分為( )。

Ⅰ.銀行間市場

Ⅱ.銀行柜臺市場

Ⅲ.交易所交易市場

Ⅳ.創業板市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

48.中國證券業協會履行的職能可以概括為( )。

Ⅰ.自律

Ⅱ.服務

Ⅲ.傳導

Ⅳ.監管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

49..當利率看跌時，可以( )

Ⅰ.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產類金融工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【參考答案】C

50.政府債券的舉債主體包括( )

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.國有企業

Ⅳ.國有金融機構

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】C

51.簡單算術股價平均數的缺點有( )

Ⅰ.計算復雜

Ⅱ.沒有考慮權數

Ⅲ.計算結果不精確

Ⅳ.在樣本股發生股份變動時失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】D