以下是希賽小編整理的2020年證券從業《證券市場法律法規》模考試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業《證券市場法律法規》模考試題及答案

1、證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案：A

2、客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登記機關申請設立登記時間

B.募集資本完成時問

C.營業執照簽發日期

D.認購完成時間

參考答案：C

4、按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在(　)注冊登記為證券投資顧問。

A.證券公司

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券業協會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：C

5、有限責任公司監事會中職工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

6、基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、關于證券經紀業務營銷人員的行為規范，下列說法不正確的是(　)。

A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由經紀人依法承擔相應的法律責任

B.證券經紀人在執業過程中，應向客戶出示經紀人證書，明示與所屬證券公司的關系

C.證券經紀業務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當的競爭行為

D.證券經紀業務營銷人員不得向客戶提供投資建議

參考答案：A

8、操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

9、證券業協會對被監管機構采取重大行政監管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執業年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

10、根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報(　)備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監會

D.交易所董事會

參考答案：C