以下是希賽小編整理的2020年證券從業《證券市場法律法規》備考習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業《證券市場法律法規》備考習題及答案

1、下列關于虛擬資本的表述錯誤的有(　)。

Ⅰ.虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格

Ⅲ.虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式

Ⅳ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

2、《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

參考答案：D

3、下列行為構成背信運用受托財產罪的是(　)。

Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

4、對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

Ⅰ.情節嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ.情節特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ.情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

5、證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

參考答案：B

6、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是(　　)。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

參考答案：D

7、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是(　)。

Ⅰ.中國證券監督管理委員會

Ⅱ.中國證券業協會

Ⅲ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

Ⅳ.地方性證券業協會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

參考答案：A

9、下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，不正確的是(　　)。

A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

參考答案：D

10、下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是(　　)。

A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

參考答案：D