1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（）。

A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B、證券公司

C、投資人

D、中國證券業協會

答案：A

2、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

Ⅱ.二級市場中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：A

3、證券公司參與區域性市場，應（）。

Ⅰ.合理確定參與的數量和地域

Ⅱ.制訂開展區域性市場業務方案

Ⅲ.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

Ⅳ.制訂接受監管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

4、（）應當按照執業規范就公司股東公開發售股份的情況進行充分盡職調查，并對公司股東公開發售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉讓事項對公司治理結構及生產經營產生的具體影響。

A、保薦機構、發行人律師

B、保薦人、發行人董事會

C、發行人注冊會計師、律師

D、發行人股東、保薦機構

答案：A

5、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B、客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

答案：D

6、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B、客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

答案：D

7、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。

A、逐日盯市制度

B、風險預警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

答案：C

8、下列不屬于自營業務后臺職能的是（）。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會計核算

答案：B

9、證券業內通常將財務顧問業務納入（）業務范疇。

A、投資銀行

B、商業銀行

C、中央銀行

D、非銀行

答案：A

10、在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是（）。

A、中國證監會

B、中國證券業協會

C、外匯管理局

D、中國人民銀行

答案：B