1.下列關于中國證券業協會的說法錯誤的是（）。

A.中國證券業協會采取會員制的組織形式，較高權力機構是由全體會員組成的會員大會

B.中國證券業協會是行業自律性組織

C.中國證券業協會是按有關規定設立的非營利性社會團體法人

D.中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會批準

答案：D

2.使混合工具的部分或全部現金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨立衍生工具

答案：C

3.關于擬募集基金應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.基金品種符合中國證監會的相關規定

C.運作方式明確

D.對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

答案：D

4.證券市場的法律、法規中，法律效力較高的是（）。

A.由國務院制定并頒布的行政法規

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.自律性規則

D.部門規章及規范性文件

答案：B

5.我國證券交易所章程的制定和修改，必須經（）批準。

A.全國人大

B.地方人民政府

C.國務院

D.國務院證券監督管理機構

答案：D

6.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.證券監管部門

答案：B

7.證券公司經紀業務收入主要來自（）。

A.客戶保證金利息

B.客戶資產管理費

C.代理客戶買賣證券的提成

D.傭金收入

答案：D

8.使混合工具的部分或全部現金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨立衍生工具

答案：C

9.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據，通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

A.保險公司

B.中央銀行

C.商業銀行

D.證券交易所

答案：C

10.以下關于可轉換公司債券說法錯誤的是（）。

A.適用法規為《公司債券發行與交易管理辦法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融資方式之一

D.一般附有轉股價向下修正條款

答案：B