1.關于金融衍生工具的說法不正確的是（）。

A.金融衍生工具建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動

B.金融衍生工具的基礎產品就是現貨金融產品

C.金融衍生工具可以作為其基礎產品

D.近年來，某些自然現象甚至人類行為逐漸成為金融衍生工具的基礎變量

答案：B

2.下列選項中，對契約型基金描述正確的是（）。

A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

C.是最重要的基金品種，它的優點是資本的成長潛力較大

D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等和地區十分流行

答案：A

3.將金融衍生工具分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具的依據是（）。

A.產品形態

B.交易場所

C.基礎工具種類

D.金融衍生工具自身交易的方法及特點

答案：A

4.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金指的是（）。

A.開放式基金

B.股票基金

C.公司型基金

D.ETF

答案：A

5.當貨幣市場基金的投資組合投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：A

6.下列不屬于債券報價方式的是（）。

A.單邊報價

B.雙邊報價

C.對話報價

D.公開報價

答案：A

7.在我國證券投資基金的發展階段中，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實施以后至2004年6月1日《中華人民共和國證券投資基金法》實施前所處的階段是（）。

A.早期探索階段

B.試點發展階段

C.快速發展階段

D.修正完善階段

答案：B

8.按發行主體分類，債券可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.貼現債券、附息債券和息票累積債券

C.公募債券和私募債券

D.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

答案：A

9.我國新《中華人民共和國證券基金法》于（）起施行。

A.2004年1月1日

B.2012年11月1日

C.2013年6月1日

D.2015年12月31日

答案：C

10.社會各類經濟主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證是（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.期權

答案：B

11.自《中華人民共和國證券投資基金法》實施以來，我國基金業在發展上出現的新變化有（）。

Ⅰ.基金業監管的法律體系日益完善

Ⅱ.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場發展的主流

Ⅲ.基金公司業務開始走向多元化，出現了一批規模較大的基金管理公司

Ⅳ.基金投資者隊伍迅速擴大，個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

12.設立公開募集基金的基金管理公司，對股東有要求有（）。

Ⅰ.應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績

Ⅱ.應當具有良好的財務狀況和社會信譽

Ⅲ.資產規模應當達到國務院規定的標準

Ⅳ.股東應當具備相應的任職條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

13.貨幣衍生工具的基礎工具是（）。

A.信用風險

B.股票指數

C.貨幣

D.利率

答案：C

14.基金交易費中，由登記公司或交易所按有關規定收取的有（）。

Ⅰ.交易傭金

Ⅱ.經手費

Ⅲ.證管費

Ⅳ.印花稅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D