版本一：網友版

1、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.中國證券登記結算公司

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中國證券業協會

答案：B

2、中國證監會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

3、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案：B

4、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.3；2倍以上4倍以下

C.5；1倍以上5倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

5、賬戶存續期間證券公司營業部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

6、基金管理人的權利不包括（）。

A.運行和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

7、保薦機構應當自持續督導工作結束后（）內向中國證監會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

答案：D

8、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年

C.監事任期屆滿，連選可以連任

D.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年

答案：B

9、根據《公司法》，（）在清理公司財產、編制負債表和財產清單后，應當制定清算方案。

A.清算人

B.股東會和股東大會

C.董事會

D.人民法院

答案：A

10、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具備的業務資格為（）。

A.證券自營業務資格

B.證券經紀業務資格

C.證券保薦與承銷業務資格

D.財務顧問業務資格

答案：C

11、合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的（）。

A.無效

B.合伙企業可撤銷

C.合伙企業不得以此對抗善意第三人

D.合伙企業可變更

答案：A

12、下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。

A.原聘用機構需10日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

B.新聘用機構須30日內重新進行該人員執業注冊登記

C.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

D.原聘用機構須30日內注銷該人員執業冊登記

答案：D

13、設立股份有限公司，發起人不可以用（）出資。

Ⅰ.知識產權

Ⅱ.勞務

Ⅲ.土地使用權

Ⅳ.設定擔保的財產

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

15、符合下列哪一種情形的，為公開發行（）。

Ⅰ、向不特定對象發行證券的

Ⅱ、向特定對象發行證券累計超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規規定的其他發行行為

Ⅳ、向特定對象發行證券累計超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

版本二：考生回憶版

1.保薦機構應當自持續督導工作結束后（）內向中國證監會、證券交易所報送報告書。

A.15日;

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

答案：D

2.有限責任公司董事會的成員人數可能為（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20

答案：B

3.基金管理人的權利不包括（）。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

4.期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下

D.5萬元20萬元以下

答案：B

5.賬戶存續期間證券公司營業部應每(.)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

答案：B

6.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

7.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案：B

8.中國證監會對保薦代表人資格的申請自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

9.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.中國證券登記結算公司

答案：B

10.下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機構須30日內重新進行該人員執業注冊登記

B.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

C.原聘用機構須30曰內注銷該人員執業注冊登記

D.原聘用機構需10日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

答案：D