1.銀行間債券市場的委托結算機構是（）。

A.中央結算公司

B.中國結算公司

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

答案： A

2.下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是（）。

A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

答案： A

3.公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現金流是（）。

A.企業自由現金流

B.股權自由現金流

C.股票紅利

D.利息

答案： A

4.證券投資基金的出現和發展，能有效地改善證券市場的（）結構。

A.籌資者

B.管理者 C.投資者 D.監管者

答案： C

5.我國創業板市場于（）在深圳證券交易所正式啟動。

A.2010年

B.2004年

C.2009年

D.2007年

答案： C

6.QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次。

A.每旬

B.每周 C.每月

D.每個工作日

答案： B

7.在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。

A.中國證券業協會

B.國務院證券監督管理機構

C.證券投資者保護基金有限責任公司

D.發展和改革委員會

答案： B

8.證券公司凈資本表明可變現以滿足支付需要和（）的資金數。

A.應對風險

B.業務擴展

C.投資需求

D.可分配利潤

答案： A

9.某公司擬上市發行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發行價格可以是（ ）。

Ⅰ.20元

Ⅱ.0.5元

Ⅲ.1元

Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案： B

10.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為（）。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項債券 Ⅳ.金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

答案： C

11、 關于場外交易市場，下列說法錯誤的是（）。

A.在集中交易場所之外進行

B.掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等進行要求

C.信息披露要求較高，監管較為嚴格

D.交易制度通常采用做市商制度

答案：C

12、 《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和（）批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A.工商企業

B.私募基金

C.投資咨詢公司

D.證券公司

答案：D

13 股票本身沒有價值,但股票是一種代表（ ）的有價證券。

A.轉讓權

B.財產權

C.債權

D.資金權

答案：B

14、下列不屬于奇異型期權的是（）。

A任選期權

B.互換期權

C.百慕大期權

D.平均期權

答案：B

15、私募基金運行期間,信息披露義務人應該在每個季度結束之日起（）個工作日內向投資者披露基金凈值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

答案：C

16、關于下列首次公開發行股票的行為中，正確的情形是（ ）。

A.網上發行應當早于網下發行

B.網下投資者在申購時需繳付申購資金。

C.網上投資者在申購時需繳付申購資金

D.投資者不得同時參與網上或者網下發行

答案：D

17 股從資金來源上看,主要有（ ）。

I.現有國有企業改組為股份有限公司時所擁有的凈資產

II.現階段有權代表投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

III.經授權代表投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建的股份公司的投資

Ⅳ.國有法人單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司的投資

A.II、III

B.I、II、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、III、Ⅳ

答案：C

18 區域性市場投資者可以有

I、具備一定條件的法人 Ⅱ、私募股權投資基金

III、合伙企業

Ⅳ.金融資產高于100萬元人民幣的個人投資者

A.III、Ⅳ

B.I、II、III、Ⅳ

C.I、II、Ⅳ

D.I、II、III

答案：B

19 下列關于我國發行普通國債的總體特征的有（）。

I.規模越來越大

II.期限越來越長

III.期限趨于多樣化

Ⅳ.發行方式趨于市場化

A.I、II、III

B.I、III、Ⅳ

C.I、II

D.III、Ⅳ

答案：B

20 企業的組織形式有（）。

I.合資制

II.獨資制

III.合伙制

Ⅳ.公司制

A. II、III、Ⅳ

B. I、II、III、Ⅳ

C. III、Ⅳ

D. I、II

答案：A

21. 以下（ ）是證券投資基金的特點。

Ⅰ.集合理財、專業管理

Ⅱ.組合投資、分散風險

Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、風險共擔

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

22.我國的混合資本債券的清償順序是（）。

A.位于一般債務之前

B.位于次級債務之前 C.位于股權資本之后

D.位于一般債務和次級債務之后

答案： D

23、 證券金融公司在開展轉融通業務時，應當以自己的名義在商業銀行開立轉融通（）賬戶。

A.證券交收

B.專用資金

C.擔保資金

D.資金交收

答案：B

24、 歐洲債券是指借款人（）

A.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券

B.在歐洲發行，以歐元標明面值的外國債券

C.在歐洲發行，以貨幣標明面值的外國債券

D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券

答案：A

25、 一般來說，下列投資標的中風險最小且收益較為穩定的投資標的是（）。

A.可轉換債券

B.政府債券

C.公司債券

D.股票

答案：B

26、 下列關于證券公司債券發行的說法中，錯誤的是（）。

A.由于證券公司有其特殊性，其發行條件、條款設計、申報程序等要求不同于公司債券的相關規定

B.證券公司債券發行的規范法律法規是《公司債券發行與交易管理辦法》

C.證券公司發行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關規定

D.長期次級債計入凈資本數額不得超過凈資本的（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）50%

答案：A

27、 在創業板首次公開發行并上市，發行人最近兩年連續盈利，應當符合最近兩年凈利潤累計不少于（）萬元。

A.500

B.1500

C.2000

D.1000

答案：D

28、 基金信息披露義務人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金銷售機構

D.基金托管人

答案：C

29、 關于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是（）。

A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個

B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成

D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

答案：A

30、中期票據發行業務中，（）。

A.主承銷商可以向投資者逆向詢價

B.發行人可以向投資者逆向詢價

C.投資者可以向發行人逆向詢價

D.投資者可以向主承銷商逆向詢價

答案：D

31.下列關于股票價格指數期貨的表述中,錯誤的是（）。

A.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險,尤其是系統性風險的需要而產生的

B.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D.股票價格指數期貨以股票價格指數作為基礎變量

答案：C

32.目前,我國的股票發行監管制度屬于

A注冊制

B.核準制

C.推薦制

D.審批制

答案：B

33.下列關于滬港通概念的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ、全稱為滬港股票市場交易互聯互通機制 Ⅱ、可以買賣所有對方交易所上市股票 Ⅲ、包括滬股通和港股通兩部分

Ⅳ、滬股通是指投資者委托香港經紀商，通過聯交所設立的證券交易服務公司

（SPV），向上交所進行申報

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

34.符合條件的（）可以獲批作為合格境內機構投資者（QDII），從事境外證券投資。

Ⅰ、商業銀行

Ⅱ、保險公司

Ⅲ、基金公司

Ⅳ、證券公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

35. 影響上市公司未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括（）。

Ⅰ.經濟形勢的變化

Ⅱ.宏觀經濟政策的調整

Ⅲ.清算方式的變化 Ⅳ.公司產品供求關系的變化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案： D

36.中國證券業協會是根據（）的有關規定設立的證券業自律性組織。

Ⅰ、《證券法》

Ⅱ、《社會團體登記管理條例》

Ⅲ、《公司法》

Ⅳ、《公司登記管理條例》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案： D

37.國債的競爭性招標方式包括（）。

A.單一價格和修正的多重價格招標方式

B.單一利率和修正的多重利率招標方式

C.單一利率和修正的多重價格招標方式

D.單一價格和修正的多重利率招標方式

答案： A

38.（ ）是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。

A.商業銀行資本補充債券

B.商業銀行次級債券 C.商業銀行金融債券 D.商業銀行一般債券

答案： B

39.除中國證監會另有規定外，QDII基金不得從事的行為有（）。

Ⅰ、購買不動產

Ⅱ、購買房地產抵押按揭

Ⅲ、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

Ⅳ、購買實物商品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

40.對基金信息披露的原則、內容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴格規定的主要法律法規有（）。

Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《證券投資基金信息披露管理辦法》

Ⅳ.《證券業從業人員資格管理辦法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： A