2020年證券從業《證券市場法律法規》模擬試題（6）
摘要：為了考生能考得好成績，希賽網小編整理了2020年證券從業《證券市場法律法規》科目部分模擬試題及答案，供廣大證券從業資格考生參考練習，更多相關信息，請關注希賽網證券從業資格頻道。
1、《證券公司內部控制指引》對證券公司建立規范、有效的內部控制制度、機制提出的基本要求包括（ ）。
①建立動態的凈資本監控機制
②建立逐級問責機制
③建立危機處理機制
④建立董監高的任職制度
⑤建立暢通、高效的信息交流渠道和重大事項報告制度
⑥建立健全隔離墻制度
A、①②③⑤⑥
B、①②③④⑥
C、③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
答案：A
2、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
答案：B
3、主辦券商因違反規定被終止業務的，全國股份轉讓系統公司不可以在終止之日起（）個月內不再受理其申請。
A.6
B.12
C.24
D.36
答案：B
4、申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件不包括（）。
A.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
B.有200萬元人民幣以上的注冊資本
C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職
D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員
答案：B
5、接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。
A.100億美元
B.100億人民幣
C.200億美元
D.200億人民幣
答案：A
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