2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（7）

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯：謝湘香 2020-08-11

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摘要：為了考生能考得好成績，希賽網(wǎng)小編整理了2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》科目部分模擬試題及答案，供廣大證券從業(yè)資格考生參考練習，更多相關信息，請關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。

1.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

答案：D

2.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（　）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.長期有效

答案：B

3.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體不包括（）。

A.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

B.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

D.證券登記結算機構的從業(yè)人員

答案：D

4.依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.國務院國資委

答案：C

5.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（　　）。

I.沒收業(yè)務收入

II.處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

III.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

IV.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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