1.下列關于債券的說法，錯誤的是（）。

A.我國的憑證式國債券面上不印制票面金額

B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券

C.憑證式債券是由債券發行人制定的標準格式的債券

D.發行人可以利用證券交易所的交易系統發行記賬式債券

答案：C

2.（　）是指接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（　）。

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數×賣出價格）×100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×證券市價）×100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×收盤價）×100%

答案：B

4.根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為（）。

Ⅰ.可實現最大成交量的價格

Ⅱ.高于該價格的買入申報全部成交的價格

Ⅲ.低于該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（　）。

Ⅰ.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務

Ⅱ.發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告

Ⅲ.根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項

Ⅳ.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B