1.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（　）。

A.低風險債券

B.無風險債券

C.風險債券

D.高風險債券

答案：B

2.下列關于證券公司融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是（　）。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l日交易

答案：A

8.投資者對證券經紀商發出的委托指令能以（　）的形式出現。

Ⅰ.口頭傳達

Ⅱ.書面委托

Ⅲ.電話自動委托

Ⅳ.網上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.證券交易所的職能主要體現為（）。

Ⅰ.提供交易場所和設施

Ⅱ.制定交易規則

Ⅲ.指定交易價格

Ⅳ.組織、監督證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4.改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用，導入理性、成熟的投資理念，具體可以采取的辦法有（）。

Ⅰ.構筑多元化的投資基金群體

Ⅱ.積極推進保險資金入市

Ⅲ.發展私募基金

Ⅳ.吸引海外資金入市（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C

5.下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（　）。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實行到期實物交割

Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B