2020年證券從業《法律法規》高頻考題（3）

證券市場基本法律法規責任編輯：謝湘香 2020-08-13

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摘要：為了考生能考得好成績，希賽網小編整理了2020年證券從業《證券市場法律法規》科目部分模擬試題及答案，供廣大證券從業資格考生參考練習，更多相關信息，請關注希賽網證券從業資格頻道。

1、下列不屬于有限責任公司經理職權的是（　　）。

A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經理

C.決定公司財務負責人的報酬

D.組織實施董事會決議

答案：C

2、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

3、《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：D

4、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。

I .內部控制制度

II. 合規制度

III .人力資源狀況

IV. 財務狀況

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

答案：A

5、年內無其他重大違法行為（）。

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元

III.向社會公開發行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發行的股份的比例為 10%以上

IV 交易所有權決定暫停和終止股票上市

A.I、 II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

答案：C

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