1、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A.I、 II

B.III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D

2、下列關于證券承銷業務的說法.不正確的是（　?。?。

A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人

C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

D.證監會應當為發行人指定承銷的證券公司

參考答案：D

3、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

4、在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

正確答案：B

5、在證券經紀業務中，證券經紀商具有（　?。?。

A.權威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

參考答案：D