為促進證券從業人員提升執業品行和專業能力，適應資本市場發展的新形勢、新要求，中國證券業協會制定了《證券業從業人員一般從業資格考試大綱（2020）》，包括《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》兩個科目，于2020年10月15日發布，新版考試大綱自發布之日起施行。

證券從業《金融市場基礎知識》考試大綱（2020版）

第一章 金融市場體系

第一節 金融市場概述

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解金融市場的重要性；掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區別；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節 全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解國際金融監管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要和地區金融市場結構和金融監管特征。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的發展歷史；熟悉我國金融市場的發展現狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解金融中介機構體系的構成；掌握商業銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構的業務；了解我國銀行業、證券業、保險業、信托業的行業基本情況；熟悉我國金融市場的監管架構；了解“一委一行兩會”的職責；了解金融服務實體經濟的要求。

了解中央銀行的業務（資產負債表）和主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導機制。

了解我國金融業進一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業、證券業、保險業、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。

第二節 中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內在邏輯；掌握中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義。

熟悉場內市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創業板的概念與特點；熟悉全國中小企業股份轉讓系統的概念與特點；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。

了解我國設立科創板并試點注冊制的政策背景；熟悉科創板重點服務的企業類型和行業領域；熟悉科創板的制度規則體系；掌握科創板的上市條件及上市指標；掌握科創板制度設計的創新點。

了解創業板改革的背景及定位；熟悉創業板改革的制度規則體系；了解改革后創業板與科創板的差異。

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