證券從業資格考試由全國統一組織，2020年11月證券從業資格考試于11月28日-28日舉行完畢，證券從業資格考試結束后希賽網及時為廣大考生整理本次考試真題，本次分享給大家的是“2020年11月《證券市場基本法律法規》考試真題及答案”，詳情如下：

1、根據《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。

A.10%

B. 20%

C. 15%

D. 5%

參考答案：D

2、個人投資者參與科創板股票交易，應當符合資產條件的是（）。

A.申請權限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產不低于人民幣20萬元

B.申請權限開通前20個交易日資金賬戶內的資金日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金）

C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）

D.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣20萬元

參考答案：C

3、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

參考答案：D

4、證券公司信用業務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。

A.客戶信用交易擔保證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

參考答案：C

5、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（ ） 。

A.股份有限公司發起人數無上限

B.股份有限公司可以公開發行股份募集資金

C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

參考答案：A

6、根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得侵犯客戶的財產權

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權

參考答案：C

7、根據《證券法》，下列屬于證券公司及其從業人員從事的損害客戶利益的行為的是（） 。

A.在規定的時間內向客戶提供交易的確認文件

B.根據客戶的真實意思表示，維護客戶利益

C.根據客廣的委托為其買賣證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

參考答案：D

8、（）不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

參考答案：D

9、下列關于證券公司資產管理計劃托管人職責的說法，錯誤的是（）。

A.對資產管理計劃的財務會計報告、年度報告出具意見

B.辦理與資產管理計劃托管業務相關的信息披露事項

C.建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格

D.發現管理人投資運作出現違法違規或違反資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證券業協會和中國證監會報告

參考答案：D

10、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（）

A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管

B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理

c.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資

參考答案：D

11、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

10、創業板上市公司向特定對象發行的股票，自發行結束之日起（）內不得轉讓。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

參考答案：B

12、根據《證券投資基金法》，下列關于非法從事證券投資基金活動的法律責任的說法，錯誤的是（）。

A.擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期貸款利息，沒收違法所得

B.未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得;并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

參考答案：A

13、根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向（）作出書面報告。

A.證券業協會

B.證券登記結算機構

C.國務院證券監督管理機構及證券交易所

D.國務院證券監督管理機構

參考答案：C。

14、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

參考答案：B

15、根據《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。

A.貨幣

B.土地使用權

C.知識產權

D.勞務

參考答案：D

16、下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是（）。

A. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外

B.未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D.證券公司及其境內分支機構不得經營國務院證券監督管理機構批準的業務

參考答案：C

17、下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還

B.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協議

C.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔

D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續的公司或者新設的公司繼承

參考答案：C

注：試題來源于網絡！