證券從業資格考試由全國統一組織，希賽網將在2020年11月證券從業資格考試時間定于11月28日-29日，考試結束后，希賽網及時為大家更新本次考試真題及答案，本次分享給大家的是“2020年11月28日《金融市場基礎知識》真題答案”，詳情如下：

1、下列關于證券監督管理機構權限，說法不正確的是（）。

A.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構.證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

C.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

D.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,但不可以凍結或者查封

答案：D

2、股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是（）。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發

答案：D

3、下列關于當前中國金融業開放應遵循原則的說法，正確的是（）。

A.與利率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合,共同推進原則

B.準入前的國民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風險，使金融監管能力與金融開放度相匹配原則

D.準入后的國民待遇和負面清單原則

答案：C

4、在調查操縱證券市場,內幕交易等重大證券違法行為時，經批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）；案情復雜的，可以延長。

A.3個月

B.1個月

C.45天

D.6個月

答案：A

5、雙方約定在未來某一時刻，按照現在確定的價格買賣標的證券的行為稱為（）。

A.現券交易

B.即期交易

C.遠期交易

D.回購交易

答案：C

6、債券的必要回報率等于（）

A.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

B.實際無風險收益率與風險溢價之和

C.名義無風險收益率與風險溢價之和

D.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

答案：C

7、關于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現有投資者宣傳推介

C.不得在互聯網上向不特定對象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

答案：B

8、中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的（）。

A.自律性組織

B.監管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

答案：A

9、不屬于有限售條件的股份的是（）。

A.內部職工股

B.境內上市外資股與境外上市外資股

C.因股權分置改革暫時鎖定的股份

D.董事、監事、高級管理人員持有的股份

答案：B

10、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期權

C.結構化金融衍生工具

D.金融期貨

答案：A

注：試題來源于網絡！