證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月10日-11日，希賽網小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規》模擬試題，供大家參考練習，我們一起來看下吧！

1、投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司，收購要約約定的收購期限不得少于（　）日，并不得超過（　）日。

A、10；30

B、30；60

C、15；30

D、60；90

參考答案：B

2、根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事（　），其客戶的交易結算資金應當存放在（　），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券投資咨詢業務；證券交易所

B.證券資產管理業務；證券登記結算有限公司

C.證券經紀業務；商業銀行

D.證券承銷業務；國務院證券監督管理機構

參考答案：C

3、證券市場中介機構是指（）。

A.從事證券的發行與交易的機構

B.為證券的發行、交易提供服務的各類機構

C.專指各類證券公司

D.為證券的發行與交易提供政策的監管部門

參考答案：B

4、公司是（），有獨立的法人財產，享有法人財產權。

A.社會團體法人

B.事業單位法人

C.機關法人

D.企業法人

參考答案：D

5、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監管要求。

A.信息報送制度

B.年報審計監管

C.季報審計監管

D.信息公開披露制度

參考答案：C

6、證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任。董事會履行的職責不包括（　）。

A.審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致

B.建立責任明確程序清晰的信息技術管理組織架構

C.建立信息技術人力和資金保障方案

D.評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率

參考答案：B

7、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，協議應載明（）。

Ⅰ當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ代銷、包銷的費用和結算辦法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

8、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）。

Ⅰ.發布證券研究報告的地點

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼

Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ.使用證券研究報告的風險提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9、證券公司自營業務部門的職責不包括（）。

Ⅰ自營賬戶開戶

Ⅱ自營賬戶使用登記

Ⅲ自營賬戶銷戶

Ⅳ自營業務所需資金的調度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

10、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。

Ⅰ.從事損害基金財產的投資活動

Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產

Ⅲ.挪用基金財產

Ⅳ.玩忽職守，不按規定履行職責

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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