證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業《金融市場基礎知識》真題匯編”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業資格考試題庫。

一.下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、下列指標中，可以用來衡量企業資產的流動性風險的有（ ）。

Ⅰ.買賣價差

Ⅱ.沖擊成本

Ⅲ.流動性覆蓋率

Ⅳ.凈穩定資金率

A、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

2、科創板的制度規則體系可以總結為"1+2+6+N”。“N”是指（ ）。

A、中國證監會發布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》

B、上海證券交易所發布的主要業務規則，涵蓋注冊審核、發行承銷、上市規則與持續監管、信息披露、交易規則等主要內容，具體包括《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票發行承銷實施辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》以及《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》

C、中國證監會公布了《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》

D、由上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布的其他一整套業務指引、規范和管理細則，包括《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》

試題答案：D

3、下列關于優先股與普通股、債券的區別的說法，錯誤的是（ ）。

A、普通股股東可全面參與公司的經營管理，享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。而優先股股東一般不參與公司的日常經營管理

B、普通股股東除了獲取股息收益外，收益來源二級市場價格上漲也是重要的；而優先股的二級市場股價波動相對較小，依靠買賣價差獲利的空間也較小

C、優先股的股息一般來自稅前利潤，而債券的利息來自可分配稅后利潤

D、優先股沒有到期的概念，發行人沒有償還本金的壓力，而除了永續債券這種特殊的債券外，絕大多數債券需要到期還本付息

試題答案：C

4、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（ ） 。

Ⅰ.銀行間債券市場采用實施全額逐筆結算機制

Ⅱ.銀行間債券市場的債券結算通過中國證券登記結算公司完成

Ⅲ.交易所債券市場采用中央對手方的凈額結算機制

Ⅳ.交易所債券市場由中央國債登記結算公司負責債券交易的清算、結算

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

5、根據持有證券時間的長短，將證券市場投資者進行的分類中不包括（ ）。

A、中長線投資者

B、中線投資者

C、短線投資者

D、長線投資者

試題答案：A

6、報價驅動的市場是一種連續交易商市場，或稱（ ）。

A、競價市場

B、訂單驅動市場

C、經紀商市場

D、做市商市場

試題答案：D

7、以下屬于中央銀行資產負債表資產科目的是（ ）。

A、外匯

B、自有資金

C、政府存款

D、儲備貨幣

試題答案：A

8、下列屬于證券市場融資活動的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業票據融資

試題答案：C

9、除中國證監會另有規定外，QDII基金不（ ）。

A、投資遠期合約

B、投資住房按揭支持證券

C、投資房地產信托憑證

D、購買不動產

試題答案：D

10、下列關于證券投資者保護基金來源的說法，錯誤的是（ ）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的15%納入基金

B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納基金

C、發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D、依法向有關責任方追償所得和從證券公同破產清算中受償收入

試題答案：A

11、下列關于我國多層次資本市場的說法，錯誤的是（ ）。

A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個證券交易所

B、全國中小企業股份轉讓系統設有創新層和基礎層

C、在我國，中小企業板塊在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

D、與主板市場相比，盡管創業板市場上市的企業規模較小，但上市條件相同

試題答案：D

12、中國證券業協會會員由單位會員構成。其中不包括（ ）。

A、特別會員

B、普通會員

C、聯席會員

D、法定會員

試題答案：C

13、根據《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業務，須向中國證監會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務

試題答案：C

14、下列關于證券交易所的說法，正確的是（ ）。

A、證券交易價格通過商議達成

B、證券交易所是一個高度組織化，分散進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心

C、在證券交易所中，投資者一般不直接進行交易

D、證券交易沒有固定的集中的場所

試題答案：C

15、根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人最近一期末無形資產扣除土地使用權、水面養殖權和和采礦權等后）占凈資產的比例應不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

試題答案：B

16、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，關于發行人申請在上海證券交易所科創板上市應當符合的條件不包括（ ）。

A、首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

B、公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上

C、發行后股本總額不低于人民幣3000萬元

D、最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

試題答案：D

17、律師事務所從事證券服務業務應當報（ ）和有關主管部門備案。

A、工商管理部門

B、中國證監會

C、證券交易所

D、司法部

試題答案：B

18、場外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標準相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

試題答案：A

19、下列關于證券金融公司的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券金融公司監事董事、監事和高級管理人員的選任，應當經中國證監會批準

B、證券金融公司可以發行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債

C、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，其設立和解散由國務院決定

D、證券金融公司為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務，其本身不可以通過在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券

試題答案：D

20、普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產收益權一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊資本

D、公司在無力償債時不能支付紅利

試題答案：A