證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

一.下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

21、下列關(guān)于中小企業(yè)集合債券的說(shuō)法。錯(cuò)誤的是（ ）。

A、使用統(tǒng)一的債券名稱

B、多個(gè)中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體

C、由當(dāng)?shù)卣毮懿块T(mén)作為牽頭人組織

D、由當(dāng)?shù)卣毮懿块T(mén)確定各的發(fā)行額度

試題答案：D

試題解析：

22、最傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義為（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)是收益的波動(dòng)性

B、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

試題答案：C

23、合約買(mǎi)方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有事先確定的價(jià)格而向合約賣方買(mǎi)賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（ ）。

A、金融互換

B、金融期權(quán)

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期貨

試題答案：B

24、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比

B、但反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映毎單位投資的資本損益

C、優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益

D、缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)

試題答案：D

25、證券公司壓力測(cè)試結(jié)果及其分析內(nèi)容可以不向（ ）進(jìn)行報(bào)告。

A、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B、董事會(huì)

C、股東會(huì)

D、經(jīng)理層

試題答案：C

26、下列通過(guò)自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)的是（ ）。

A、基金托管人

B、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

C、基金自律組織

D、甚金管理人

試題答案：B

27、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊(cè)登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用

試題答案：B

28、某一證券投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是（ ）元。

A、0.96

B、0.94

C、0.92

D、0.93

試題答案：C

29、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（ ）。

A、三等六級(jí)

B、四等六級(jí)

C、四等九級(jí)

D、三等九級(jí)

試題答案：D

30、下列關(guān)于深港通的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股，恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、成分股定期調(diào)整考察截至日前12個(gè)港股平均月末月市值不低于50億元港幣的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在香港聯(lián)合交易所上市的H股

B、深港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

C、深股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票

D、深股通的股票范圍是成分股定期調(diào)整考察截至日前6個(gè)月A股日均市值不低于60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在深圳證券交易所上市的A股

試題答案：B

31、關(guān)于我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券的常用條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

B、債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

C、所籌資金用途符合產(chǎn)業(yè)政策

D、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行前連續(xù)三年盈利

試題答案：A

32、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的各項(xiàng)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、資產(chǎn)證券化能夠解決資產(chǎn)和負(fù)債的流動(dòng)性和期限不匹配問(wèn)題

B、資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性

C、資產(chǎn)證券化能夠改善資產(chǎn)負(fù)債表結(jié)構(gòu)、優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況

D、資產(chǎn)證券化中，發(fā)起人不能通過(guò)收付款服務(wù)等途徑收取費(fèi)用

試題答案：D

33、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊(cè)、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

試題答案：A

34、開(kāi)放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（ ）個(gè)交易日公布一次。

A、2

B、3

C、1

D、4

試題答案：C

35、關(guān)于股權(quán)類互換，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議

B、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率的協(xié)議、

C、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)股票所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率的協(xié)議

D、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)股票所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為浮動(dòng)利率的協(xié)議

試題答案：A

36、關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提供的材料，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、人民幣債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明

B、近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注

C、人民幣債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告和募集說(shuō)明書(shū)

D、為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況

試題答案：B

37、下列關(guān)于金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)敏感性分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、敏感性分析將投資風(fēng)險(xiǎn)暴露與風(fēng)險(xiǎn)因子聯(lián)系起來(lái)

B、敏感性分析是全面的風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

C、敏感性分析關(guān)注的是投資價(jià)值的變化

D、敏感性分析將風(fēng)險(xiǎn)因子的變化視為外生的

試題答案：B

38、貨幣的時(shí)間價(jià)值討論的是（ ）貨幣之間的等價(jià)換算關(guān)系。

A、同一時(shí)點(diǎn)

B、不同時(shí)間段

C、同一時(shí)間段

D、不同時(shí)點(diǎn)

試題答案：D

39、一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期債券，可以分拆為（ ）。

A、面值為95元的1年期零息債券，面值為5元的2年期零息債券

B、面值為5元的1年期零息債券，面值為95元的2年期零息債券

C、面值為105元的1年期零息債券，面值,5元的2年期零息債券

D、面值為5元的1年期零息債券，面值為105元的2年期零息債券

試題答案：D

40、基金的后臺(tái)管理運(yùn)作不包括（ ）。

A、基金份額的銷售

B、基金會(huì)計(jì)核算和信息披露

C、基金資產(chǎn)的估值

D、基金份額的注冊(cè)登記

試題答案：A