證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業《金融市場基礎知識》真題匯編”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業資格考試題庫。

一.下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

11、下列關于股票的參與性特征的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ股票持有人有權參與公司管理

Ⅱ股票持有人有權出席股東大會

Ⅲ股票持有人有權參與公司重大決策

Ⅳ股東參與公司重大決策的權利大小始終是相等的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

12、證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為，證券承銷業務可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

13、委托買賣中，委托指令的內容主要包括（ ）。

Ⅰ證券賬戶號碼

Ⅱ證券代碼

Ⅲ買賣方向

Ⅳ委托數量和價格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

15、中國人民銀行的主要職責包括（ ）。

Ⅰ管理征信業、推動建立社會信用體系

Ⅱ分析研判國際國內金融形勢，做好國際金融風險應對，硏究系統性金融風險防范處置和維護金融穩定重大政策

Ⅲ牽頭負責重要金融基礎設施建設規劃并統籌實施監管、推進金融基礎設施改革與互聯互通，統籌互聯網金融監管工作

Ⅳ制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司等機構的經營和監管規則，制定網絡借貸信息中介機構業務活動的監管制度

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

16、下列關于股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

Ⅱ法人持股所形成的也是所有權關系，是法人經營自身財產的一種投資行為

Ⅲ在社會募集方式下，股份公司發行的股份，除了由發起人認購一部分外，其余部分應該向社會公眾公開發行

Ⅳ、外資股指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：A

17、股票發行制度具體表現在（ ）。

Ⅰ發行監管制度

Ⅱ發行方式

Ⅲ發行地點

Ⅳ發行定價

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

18、下列關于證券委托的形式的描述，正確的有（ ）。

Ⅰ現場委托

Ⅱ柜臺委托

Ⅲ非柜臺委托

Ⅳ非現場委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

20、各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買（ ）投資于證券市場。

Ⅰ金融債券

Ⅱ公司債券

Ⅲ政府債券

Ⅳ企業債券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

21、下列關于國際資金的流動的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ國際長期資金活動是指期限在三年以上的資金的跨國流動

Ⅱ最傳統的國際資金流動方式就是投機性資金流動

Ⅲ國際長期資金流動主要有國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種

Ⅳ國際短期資金流動包括套利性資金、保值性資金及投機性資金等的跨國流動

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

22、一般性貨幣政策工具主要包括（ ）。

Ⅰ存款準備金制度

Ⅱ證券市場信用控制

Ⅲ再貼現政策

Ⅳ公開市場業務

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

23、將機構投資者限定為與個人相對應的一類投資者即法人，具體體現是開設股票賬戶的法人，包括（ ）。

Ⅰ證券公司

Ⅱ國有企業

Ⅲ信托產品

Ⅳ私營企業

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

24、下列關于新股網上網下申購的說法，正確的是（ ）。

Ⅰ戰略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售持有期限不少于24個月

Ⅱ首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票

Ⅲ首次公開發行股票采用直接定價方式的，全部向網上投資者發行，不進行網下詢價和配售

Ⅳ首次公開發行股票，持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：A

25、境內自然人因遺產繼承申請辦理過戶登記，申請人需提供的材料有（ ）。

Ⅰ過戶登記申請

Ⅱ證券權屬證明文件

Ⅲ過入方證券賬戶卡原件及復印件

Ⅳ過入方身份證明文件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

26、基金收入主要包括（ ）。

Ⅰ資產支持證券利息收入

Ⅱ衍生工具收益

Ⅲ手續費返還

Ⅳ不經扣除的贖回費

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

27、與國內債券相比，國際債券具有（ ）等特點。

Ⅰ資金來源廣

‖發行規模大

Ⅲ存在匯率風險

Ⅳ存在信用風險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

28、金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的（ ）。

Ⅰ高投機性

Ⅱ高風險性

Ⅲ高穩定性

Ⅳ高流動性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

29、一般來說，債券具有（ ）等特征。

I.流動性

II.波動性

III.安全性

IV.收益性

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：C

30、下列屬于風險規避策略應用對象的有（ ）。

Ⅰ金融機構不擅長承擔和管理的非目標風險

Ⅱ采取內部控制手段降低風險事件發生的可能性和嚴重程度的風險

Ⅲ金融機構資本金承受金承受范圍的過度風險

Ⅳ不具備有適當風險謚價的不當風險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B