證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業《金融市場基礎知識》真題及答案（41-60）”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業資格考試題庫。

41、當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（ ）。

A、標的資產市價與行權價格之間的差額

B、期權標的資產

C、期權費

D、利息

試題答案：A

42、下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（ ）。

A、現金流轉不同

B、基礎資產不同

C、套利的作用與效果不同

D、履約的保證不同

試題答案：C

43、下列關于債券交易的說法，錯誤的是（ ）。

A、時間優先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

B、客戶委托優先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣

C、債券交易的競價原則包括價格優先、時間優先、客戶委托優先

D、價格優先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券

試題答案：B

44、基金資產總值可表示為基金資產凈值加上（ ）后的價值。

A、各類證券的價值

B、基金應收的申購基金款

C、基金負債

D、證券基金的費用

試題答案：C

45、下列期貨中，（ ）不屬于金融期貨。

A、商品期貨

B、外匯期貨

C、股票價格指數期貨

D、利率期貨

試題答案：A

46、證券公司、基金管理公司子公司通過（ ）開展資產證券化業務。

A、購買資產證券化產品

B、設立特殊目的載體（SPV）

C、設立特殊資產池

D、成立資產管理計劃

試題答案：B

47、基金監管部門在對基金進行監管時運用的手段不包括（ ）。

A、法律手段

B、經濟手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

試題答案：C

48、下列關于資本的說法，錯誤的是（ ）。

A、資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金

B、資本管理是現代風險管理的核心

C、資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D、資本對金融機構經營和發展有約束作用，資本必須覆蓋風險

試題答案：C

49、我國交易所債券市場的托管方式實行（ ）制度。

A、交易所登記、一級托管

B、中央登記、二級托管

C、交易所登記、二級托管

D、中央登記、一級托管

試題答案：B

50、下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（ ）。

A、側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具

B、側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內功、筑牢防線

C、側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產從基金組合資產中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產正常運作的機制

D、公開募集證券投資基金側袋機制于 2020 年 8 月 1 日開始執行

試題答案：A

1、下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ直接融資通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置

Ⅱ提高直接融資比重，有利于分散過度集中于銀行的金融風險作用

Ⅲ發展多種股權融資方式有利于提高實體經濟的健康穩定發展

Ⅳ相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度低，風險也相對較大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

2、上市公司出現下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（ ）。

Ⅰ上市公司服東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股東發出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

Ⅲ上市公司被法院宣告破產

Ⅳ上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

3、根據《證券法》下列屬于國務院證券監督管理機構有權采取的情形有（ ）。

Ⅰ進入涉賺違法行為發生場所調查取證

Ⅱ通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人出境

Ⅲ詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對于被調查事件有關的事項作出說明

Ⅳ對證券公司之間、證券公司與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

4、所謂法人結算、 需要證券公司以法入名義在證券登記結算機構開立（ ）。

Ⅰ證券交收賬戶

Ⅱ證券清算賬戶

Ⅲ資金交收賬戶

Ⅳ資金清算賬戶

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B

5、影響我國金融市場運行的主要因素有（ ）。

Ⅰ經濟因素，如經濟增長、周期波動和財政貨幣經濟政策等

Ⅱ信息技術的發展程度

Ⅲ投資者的心理預期

Ⅳ金融市場法律制度是否完善

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

6、證券金融公司應當按照宏觀政策，根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整（ ）。

Ⅰ轉融通費率

Ⅱ轉融通資金率

Ⅲ保證金比例

Ⅳ保證金比例

A、Ⅰ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：A

7、跟據《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業股份轉讓系統（ ）。

Ⅰ公開轉讓股份

Ⅱ進行股權和債券融資

Ⅲ進行資產重組

Ⅳ公開發行股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

8、我國證券交易所內的證券交易的競價原則有（ ）。

Ⅰ價格優先

Ⅱ時間優先

Ⅲ客戶優先

Ⅳ數量優先

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

9、以下屬于場內市場的有（ ）。

Ⅰ主板市場

Ⅱ創業板市場

Ⅲ全國中小企業股份轉讓系統

Ⅳ私募基金市場

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

10、關于金融債券，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ金融資產的利率固定，一般低于同期儲蓄利率

Ⅱ金融債券表示的是金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系

Ⅲ我國金融債券可以為大中型建設項目籌措資金

Ⅳ金融債券的利息不計復利，不能提前支取

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C