證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年4月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)舉行完畢，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，每套試卷的題目和選項(xiàng)順序有所不同，小編為大家整理了部分真題供大家參考，試題來源于網(wǎng)絡(luò)。更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

1、在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營不善，效率低下

C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚

D.公司進(jìn)入成熟期

答案：B

2、下列關(guān)于資金流動方式的說法，正確的是（）

A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動

B.國際信貸屬于國際短期資金流動

C.國際間接投資屬于國際短期資金流動

D套利性資金的流動屬于國際短期資金流動

答案：D

3、關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低

答案：C

4、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（） 所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用

A.最近-一個完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個月的數(shù)據(jù)

答案：C

5、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（） 級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所

A.跨省

B.省

C.市

D縣

答案：B

6、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國金融期貨價交易所

B.中國登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

答案：C

7、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.發(fā)改委

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會

答案：C

8、企業(yè)可以通過（）實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。

A發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

答案：D

9、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.結(jié)算證券和資金的專用性制度

B.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實(shí)名制

答案：C

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