證券從業資格考試由全國統一組織，2021年7月證券從業資格考試定于7月3、4日，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考！更多試題信息可關注希賽網證券從業資格考試題庫。

1、根據 《公司法》，有限責任公司由（）個以下的股東出資建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

答案：A

2、決定任聘、解聘、考察合規負責人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規經營管理權力。

A.股東(大)會

B.分支機構負責人

C.董事會

D.經營管理主要負責人

答案：C

3、下列對風險承受能力進行五級分類的投資人為（）。

A.個人投資者

B.普通投資者

C.專業投資者

D.機構投資者

答案：B

4、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業務活動。

A.證券經紀人

B.技術人員

C.柜臺業務經辦人員

D.合規管理人員

答案：C

5、下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）。

A.培訓

B.監督

C.傳達

D.考核

答案：D

6、下列部門規章及規范性文件中，不涉及證券經紀業務具體規范要求的是（）。

A.《發布證券研究報告暫行規定》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》

D.《證券經紀人管理暫行規定》

答案：A

7、根據(證券公司分類監管規定》，證券公司分類（）進行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

8、由發起人認購公司發行的全部股份而設立的股份有限公司，稱為（）。

A.發起設立

B.認購設立

C.核準設立

D.募集設立

答案：A

9、下列關于股票上市的說法，錯誤的是（）。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.申請股票上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

C.公司應當在規定的期限內公告股票上市文件及有關文件

D.股票上市交易申請應經中國證監會審核同意

答案：D

10、根據公司法，高級管理人員不包括（）。

A.經理

B.董事長

C.副經理權

D.財務負責人

答案：B

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