證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業《金融市場基礎知識》模擬試題（1），為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關于我國多層次資本市場的說法，錯誤的是（ ）。

A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個證券交易所

B、全國中小企業股份轉讓系統設有創新層和基礎層

C、在我國，中小企業板塊在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

D、與主板市場相比，盡管創業板市場上市的企業規模較小，但上市條件相同

試題答案：D

2、根據《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業務，須向中國證監會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務

試題答案：C

3、根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人最近一期末無形資產扣除土地使用權、水面養殖權和和采礦權等后）占凈資產的比例應不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

試題答案：B

4、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，關于發行人申請在上海證券交易所科創板上市應當符合的條件不包括（ ）。

A、首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

B、公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上

C、發行后股本總額不低于人民幣3000萬元

D、最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

試題答案：D

5、律師事務所從事證券服務業務應當報（ ）和有關主管部門備案。

A、工商管理部門

B、中國證監會

C、證券交易所

D、司法部

試題答案：B

6、下列關于證券交易所的說法，正確的是（ ）。

A、證券交易價格通過商議達成

B、證券交易所是一個高度組織化，分散進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心

C、在證券交易所中，投資者一般不直接進行交易

D、證券交易沒有固定的集中的場所

試題答案：C

7、除中國證監會另有規定外，QDII基金不（ ）。

A、投資遠期合約

B、投資住房按揭支持證券

C、投資房地產信托憑證

D、購買不動產

試題答案：D

8、下列關于證券投資者保護基金來源的說法，錯誤的是（ ）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的15%納入基金

B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納基金

C、發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D、依法向有關責任方追償所得和從證券公同破產清算中受償收入

試題答案：A

9、中國證券業協會會員由單位會員構成。其中不包括（ ）。

A、特別會員

B、普通會員

C、聯席會員

D、法定會員

試題答案：C

10、場外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標準相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

試題答案：A

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