證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業《金融市場基礎知識》模擬試題（2），為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關于證券金融公司的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券金融公司監事董事、監事和高級管理人員的選任，應當經中國證監會批準

B、證券金融公司可以發行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債

C、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，其設立和解散由國務院決定

D、證券金融公司為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務，其本身不可以通過在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券

試題答案：D

2、普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產收益權一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊資本

D、公司在無力償債時不能支付紅利

試題答案：A

3、下列關于中小企業集合債券的說法。錯誤的是（ ）。

A、使用統一的債券名稱

B、多個中小企業構成聯合發行主體

C、由當地政府職能部門作為牽頭人組織

D、由當地政府職能部門確定各的發行額度

試題答案：D

4、最傳統的風險定義為（ ）。

A、風險是收益的波動性

B、風險是結果對期望的偏離

C、風險是可能發生的損失

D、風險是結果的不確定性

試題答案：C

5、合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有事先確定的價格而向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為（ ）。

A、金融互換

B、金融期權

C、金融遠期合約

D、金融期貨

試題答案：B

6、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（ ）。

A、當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比

B、但反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映毎單位投資的資本損益

C、優點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益

D、缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優劣的指標

試題答案：D

7、證券公司壓力測試結果及其分析內容可以不向（ ）進行報告。

A、相關監管機構

B、董事會

C、股東會

D、經理層

試題答案：C

8、下列通過自己的專業服務參與基金市場的是（ ）。

A、基金托管人

B、中介服務機構

C、基金自律組織

D、甚金管理人

試題答案：B

9、下列關于開放式基金份額轉換的說法，正確的是（ ）。

A、基金轉換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取費用

C、投資者采用“金額轉換”的原則提出轉換申請

D、基金份額的轉換不需要收取轉換費用

試題答案：B

10、某一證券投資基金總資產為44.06億元，負債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是（ ）元。

A、0.96

B、0.94

C、0.92

D、0.93

試題答案：C

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