證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業《金融市場基礎知識》模擬試題（5），為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（ ）。

A、分配政策

B、稅收政策

C、股本結構

D、未來預期

試題答案：D

2、股票投資的基本分析法體現了以（ ）為基礎、以統計方法和和現值計算方法為主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理論 

B、投資分析理論

C、綜合分析理論

D、價值分析理論

試題答案：D

3、下列關于舊中國證券交易所的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.在舊中國出現的第一家外商經營的證券交易所是“上海股份公所”，由在上海經營外商股票的經紀人組織成立

Ⅱ.1946年5月，當時的國民政府行政院發布訓令設立“上海證券交易所”。該證券交易所成立時規定交易的標的物為公債、股票、公司債三種。并分別設立債券市場和股票市場

Ⅲ.1914年，在上海經營股票交易的商號正式組成“上海股票商業公會”，業務在公會所在地集中經營

Ⅳ.1929年國民政府頒布“交易所法”后，上海華商證券交易所并入上海證券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

4、根據《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》，下列屬于科創板重點服務六大領域的有（ ）。

Ⅰ.生物醫藥領域

Ⅱ.金融服務領域

Ⅲ.新材料領域

Ⅳ.節能環保領域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

5、下列關于金融市場的說法，錯誤的有（ ）。

Ⅰ金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅱ對于投資者而言，花費一定的時間來定位交易對手可理解為投資的顯性成本

Ⅲ金融市場流動性本身會直接影響實體經濟的資金供求

Ⅳ本質上說，金融資產是為實體經濟服務的，是一種“真實資產”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

6、證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為，證券承銷業務可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

7、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場所、設施和服務，管理和公布市場信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競價決定交易價格

Ⅲ接受上市申請，安排證券上市

Ⅳ組織、監督證券交易，并對會員、上市公司進行監管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

8、下列關于證券委托的形式的描述，正確的有（ ）。

Ⅰ現場委托

Ⅱ柜臺委托

Ⅲ非柜臺委托

Ⅳ非現場委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

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