證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業《金融市場基礎知識》練習題（2）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業資格考試題庫。

1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規定，處理并追究責任

D、資產支持證券，資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定

試題答案：C

2、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護基金財產的獨立性

B、有利于保障基金財產的安全

C、有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率

D、有利于保護基金管理人的合法權益

試題答案：D

3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業投資者范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、最近1年末凈資產不低于500萬元的法人

B、經行業協會備案的私募基金

C、經行業協會登記的私募基金管理人

D、證券公司資產管理產品

試題答案：A

4、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

B、財務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系

C、上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托

D、上市公司選派代表擔任財務顧問的監事

試題答案：A

5、下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券賬戶的設立是證券登記結算公司的職能

II.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應當對其進行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A

6、下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經營經紀業務

II.證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務

III.證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務

IV.證券公司經營證券自營和證券資產管理業務

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

7、根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（ ）。

I.私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業務

II.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家

III.私募基金子公司各下設基金管理機構的業務范圍可以重疊

IV.私募基金子公司下設的特殊目的機構原則上不得再下設任何機構

A、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、III

D、I、II、IV

試題答案：D