證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業《金融市場基礎知識》練習題（3）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業資格考試題庫。

1、證券公司風險管理部門應當向（ ）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A、股東（大）會

B、董事會

C、經理層

D、監事會

試題答案：C

2、以下符合證券從業人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業道德，但尚未被機構聘用

B、乙某。曾被中國證監會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監會認定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

試題答案：B

3、合伙企業清算時，合伙企業的財產在支付清算費用后，應首先清償合伙企業（　）。

A、所欠稅款

B、所欠企業職工工資和社會保險費用、法定補償金

C、所欠銀行的貸款

D、所欠其他公司的貨款

試題答案：B

4、根據《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機構執業規范》等規定，下列關于證券投資咨詢人員的說法錯誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢人業務的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業務的營銷，客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業人員

C、從事證券期貨投資咨詢業務必須取得中國證監會的業務許可

D、從事證券期貨投資咨詢業務的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業務有關的嚴重行政處罰

試題答案：B

5、下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（ ）。

I.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則

II.根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾

II.在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性

IV.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

6、根據《公司法》，公司營業執照應當載明的事項包括（ ）。

I.住所

II.注冊資本

III.經營范圍

IV.總經理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

7、經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（ ）。

I.可能直接導致超過原始本金損失的事項

II.因經營機構的業務或財產狀況變化影響客戶判斷的重要事由

III.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

IV.投資者適當性匹配意見

A、I、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D