2022年證券從業資格考試市場基本法律法規試題訓練（1-5）

證券市場基本法律法規責任編輯：郭蓉 2022-05-16

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摘要：刷題是每位考生在備考過程中必不可少的環節，通過刷題考生在原有書本知識學習基礎上進行能有效的鞏固知識點，同時也能檢驗自己在學習過程中存在的問題。小編為大家整理了一些證券從業資格考試市場基本法律法規試題，一起來測試一下吧！

下面就是小編為大家整理的證券從業資格考試證券市場基本法律法規試題，一起動手試試看吧！答案就在每個試題的下方，先做題再看答案哦。

1．證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（）的罰款。

A．非法融資融券等值以下

B．非法融資融券等值以上

C．3萬元以上30萬元以下

D．10萬元以上30萬元以下

答案：A

2．下列選項中，說法正確的是（）。

A．上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內．向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見

B．在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理

C．發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

D．證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

答案：C

3．有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于（）。

A．1／3

B．2／3

C．1／2

D．3／4

答案：A

4．公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于（）家。

A．10

B．15

C．20

D．30

答案：C

5．證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并對協議實行編號管理。

A．證券投資顧問服務協議

B．資產托管協議

C．推廣代理協議

D．保本保底補充協議

答案：A

注：以上試題來源于網絡，如有侵權，可聯系客服刪除。

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