證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有（  ）。

Ⅰ．暫停或撤銷相關業務許可

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員撤銷任職資格

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、下列屬于委托指令的具體形式的有（  ）。

Ⅰ．柜臺委托Ⅱ．網上委托Ⅲ．電話委托Ⅳ．傳真委托

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、證券公司設立時，確定業務范圍需要考慮的因素有（  ）。

Ⅰ．財務狀況Ⅱ．內部控制制度

Ⅲ．合規制度Ⅳ．人力資源狀況

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

4、下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有（  ）。

Ⅰ．董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2／3時

Ⅱ．公司未彌補的虧損達實收股本總額的1／3時

Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

Ⅳ．監事提議召開時

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

5、在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

Ⅱ．對重要的業務環節實行專人審批，并根據需要留痕

Ⅲ．公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置

Ⅳ．公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ

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