證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

Ⅱ．獨立董事可擔任合規負責人

Ⅲ．合規負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報

告國務院證券監督管理機構

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

2、證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有（  ）。

Ⅰ．接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易

Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

Ⅲ．以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ．通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列選項中，屬于股東權利的有（  ）。

Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會會議記錄

Ⅲ．查閱公司會計賬簿Ⅳ．查閱監事會會議決議

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅢⅣ

4、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（  ）。

Ⅰ．資產配置策略Ⅱ．自營業務規模

Ⅲ．可承受的風險限額Ⅳ．投資品種

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5、關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

Ⅳ．證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅣ

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