證券市場基本法律法規考試知識點：證券市場的法律法規體系
證券市場基本法律法規
責任編輯：胡媛
2023-04-13
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證券市場的法律法規體系
| 法的概念 | 由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統治階級意識，以權利和義務為內容，以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規范系統 |
| 法的特征 | ? 規范性 ? 國家意志性 ? 以權力和義務為內容 ? 國家強制性 |
| 法律關系概念 | 法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。 ? 以法律規范為基礎形成的（靜態） ? 以權利和義務為內容（其他社會關系不以權利義務為內容） ? 法律主體間的社會關系（符合法律規范的自然人、法人、其他組織） |
法律關系的種類
| 劃分標準 | 類型 |
| 法律關系所依據的法律部門 | 憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、 勞動法律關系、訴訟法律關系 |
| 法律關系發生的方式 | 確認性法律關系、創設性法律關系 |
| 法律主體在法律關系中的地位 | 縱向法律關系（隸屬法律關系） 橫向法律關系（平權法律關系） |
| 法律關系的主體數量 | 雙邊法律關系、多邊法律關系 |
| 不同法律關系之間的因果關系 | 第一性法律關系（主）、第二性法律關系（從） |
| 法律關系的基本構成 | ? 主體：自然人（我國公民、我國境內的外國人和無國籍人）；組織（國家機關、營利性法人或非法人組織、非營利性法人或社會組織）；國家 ? 客體：物（天然物、生產物）、人身與人格、精神成果（智力成果）、行為（作為、不作為） ? 內容：權利、義務 |
證券市場各層級的主要法規
| 法律 | 若是法律找“法”字 |
| 行政法規 | 行政法規問“條例”，兩個“辦法”是特例（投資咨詢、交易所） |
| 部門規章 | 部門規章“辦法”“規定”記 |
| 規范性文件 | 規范文件“內控”“治理”“非現場”，外加一個“客戶賬戶” |
| 自律性規則 | 自律規則三步記： ? 交易所“規則” ? 協會“規范” ＋“合規”“會員” ? 中登“指南” |
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