證券市場基本法律法規考試知識點：證券投資基金法（3）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-04-17

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摘要：很多考生在備考證券從業資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規考試知識點：證券投資基金法（3），希望對大家備考會有幫助。

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規考試知識點：證券投資基金法（3），希望對大家備考證券從業資格考試證券市場基本法律法規會有幫助。

公募基金與私募基金的區別

區別	公募基金	私募基金
募集方式	公開；不特定對象、向特定對象募集資金累計超過 200 人	不公開；合格投資者
和對象	公開；不特定對象、向特定對象募集資金累計超過 200 人	不公開；合格投資者
管理人的	基金管理公司或經國務院證券監督管理機構按規定核準的其他機構擔任（滿足一定條件）	公司或者合伙企業擔任（履行登記手續即可）
類型及產
生方式
投資范圍	只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種	既可買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也可投資于國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種，如股權、期貨、期權以及基金合同約定的其他投資標的
信息披露要求	規定時間內公開披露	僅負有按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息的義務

公募基金的運作方式

	封閉式基金	私募基金	其他方式
存續期限	固定，到期可延期或轉開放式	不固定	基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監督管理機構另行規定
申購 /贖回份額的限制	基金管理公司或經國務院證券監督管理機構按規定核準的其他機構擔任（滿足一定條件）	按基金合同約定的時間和場所申購
申購 /贖回份額的限制	基金管理公司或經國務院證券監督管理機構按規定核準的其他機構擔任（滿足一定條件）	或贖回
	只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種	一直處于增加或減少的變動之中
投資范圍	只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種	一直處于增加或減少的變動之中
交易方式	上市流通；交易雙方均是基金的投資者	一般不上市；交易雙方是投資者與基金管理人
基金投資策略	長期投資	保留一定的現金財產，而不能將全部基金財產均用于長期投資

合格投資者

私募基金合格投資者	人數要求	≤200 人（不得超過 200）【非法人形式，穿透核查】
	能力要求	具備相應風險識別能力和風險承擔能力
	起投額	有規定
	資產要求	個人：金融資產不低于 300 萬元或最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元
	資產要求	單位：凈資產不低于 1000 萬元

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