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證券市場基本法律法規考試知識點100條(8)

證券市場基本法律法規 責任編輯:胡媛 2023-04-19

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71. 發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:

(1)首次公開發行股票并上市;

(2)上市公司發行新股、 可轉換公司債券;

(3)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

72. 中間介紹業務是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

73. 代銷金融產品指接受金融產品發行人的委托,為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

74、公司章程,是指公司依法制定的,規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件,是公司組織或活動的基本準則。

75、證券法的適用范圍:(1)在中華人民共和國境內,股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易,適用本法;本法未規定的,適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規另有規定的,適用其規定。(3)資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定。(4)在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理并追究法律責任。

76. 根據《合伙企業法》第十六條的規定,普通合伙人的出資方式包括:①貨幣;②實物;③知識產權;④土地使用權;⑤其他財產權利;⑥勞務。

77. 封閉式基金的基金份額是固定的,在基金存續期間內不得贖回,因此,基金份額的總額即基金規模在基金存續期間是固定的。

78. 向不特定對象發行的證券聘請承銷團承銷的,承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

79. 證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

80. 合伙企業是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業法》訂立合伙協議,共同出資,共擔風險,共享收益,對合伙企業債務承擔責任的經營性組織。

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