很多考生在備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（7），希望對大家備考證券金融市場基礎知識會有幫助。

26. 2014年5月，中國證監會印發《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》，就進一步推進證券經營機構創新發展，從建設現代投資銀行、支持業務產品創新、推進監管轉型三方面提出了15條意見。2018年11月27日，瑞銀證券成為該辦法實施以來我國首家外資控股證券公司。

27. 證券公司的監管制度：業務許可制度；以誠信與資質為標準的市場準入制度；分類監管制度；以凈資本和流動性為核心的風險監控和預警制度；合規管理制度；客戶交易結算資金第三方存管制度和信息報送與披露制度。證券公司經營部分或全部業務均需要經過國務院證券監督管理機構的許可。

28. 為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。按照《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA,AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別。證券公司分類結果主要供中國證監會及其派出機構使用，證券公司不得將分類結果用于廣吿、宣傳、營銷等商業目的。

29. 以凈資本和流動性為核心的風險監控和預警制度。建立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。該制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤的機制；二是建立了公司業務規模與風險資本準備動態掛鉤的機制；三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤的機制。

30. 信息報送與披露制度。對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括三個：一是信息報送制度，即根據相關法律法規，證券公司應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報吿；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。二是信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。三是年報審計監管。