備考干貨：證券法律法規易混淆考點總結 突破難點
摘要：很多考生在備考證券水平評價測試，希賽網為考生整理了證券備考干貨：法律法規易混淆考點總結，包含證券市場基本法律法規易混淆考試知識點整理。
為幫助考生備考證券水平評價測試證券市場基本法律法規，希賽網為考生整理了證券備考干貨：法律法規易混淆考點總結，幫助考生了解證券考試法律法規易混淆知識點以及突破考試難點。
一、2023年證券市場基本法律法規考情分析
改革后證券從業《證券市場基本法律法規》考試整體難度有所增加，具體表現在考查知識面更廣，考得更加細致和深入；多選和綜合題側重綜合考查對多個知識點的理解，對重要考點的掌握情況要求更高；喜歡玩文字游戲，出題方式靈活多樣，而且與之前的綜合性選擇題相比得分更難。考題基本在考試大綱范圍內，教材新增內容占比大概在10%，會有5%以內的考題超綱；重點仍然考查前面三章。預測2023年證券市場基本法律法規第一、二、三章仍然是考試的重中之重。
| 序號 | 章 | 知識點 | 考點 | 分值 | 重要性 |
| 1 | 證券市場基本法律法規 | 37 | 124 | 35-40分 | ★★★ |
| 2 | 證券經營機構管理規范 | 25 | 70 | 20-25分 | ★★★ |
| 3 | 證券公司業務規范 | 40 | 119 | 30-35分 | ★★★ |
| 4 | 證券市場典型違法違規行為及法律責任 | 12 | 30 | 5分 | ★ |
| 5 | 行業文化、職業道德與從業人員行為規范 | 16 | 31 | 5分 | ★ |
| 合計 | 130 | 374 | 100分 | ||
二、法律法規易混淆考點總結
考點：證券市場法律法規體系的構成
| 法律 | 若是法律找“法”字 |
| 行政法規 | 行政法規問“條例”，兩個“辦法”是特例（投資咨詢、交易所） |
| 部門規章 | 部門規章“辦法”“規定”記 |
| 規范性文件 | 規范文件“內控”“治理”“非現場”，外加一個“客戶賬戶” |
| 自律性規則 | 自律規則三步記： |
| ?交易所“規則” | |
| ?協會“規范”＋“合規”“會員” | |
| ?中登“指南” |
考點：分公司和子公司的法律地位
| 區別 | 分公司 | 子公司 |
| 獨立法人地位 | 沒有 | 有 |
| 民事責任承擔 | 總公司 | 子公司 |
| 公司名稱和章程 | 遵循總公司 | 獨立 |
| 獨立財產 | 沒有 | 有 |
| 是否自負盈虧 | 不是 | 是 |
考點：高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系概念
| 高管 | 經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書、合規負責人等 |
| 控股股東 | 出資額占有限責任公司資本總額50%以上或持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東 |
| 實際控制人 | 指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人 |
| 關聯關系 | 指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系 |
考點：全面風險管理的責任主體
| 責任主體 | 全面風險管理職責 |
| 董事會 | 最終責任。職責：推進風險文化建設；審議批準公司全面風險管理的基本制度；審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告；任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制等 |
| 監事會 | 監督檢查董事會和經理層在風險管理方面履職盡責情況并督促整改 |
| 經理層 | 承擔主要責任。制定風險管理制度；建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確職責分工；制定具體執行方案；定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系等職責。 |
| 證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（首席風險官），首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門 | |
| 風險管理部門 | 在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作。流動性風險、聲譽風險等風險管理工作可由證券公司其他相關部門負責 |
| 各業務部門、分支機構和子公司負責人 | 充分考慮與業務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任 |
| 員工 | 勤勉盡責、審慎防范、及時報告 |
| 中國證券業協會 | 中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系 |
考點：第一類專業投資者
| 第一類專業投資者 | 經有關金融監管部門批準設立的金融機構 | 證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人 |
| 上述機構面向投資者發行的理財產品 | 證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金等 | |
| 社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者 | ||
以上為希賽網為考生整理的證券市場基本法律法規易混淆考點部分內容，由于篇幅有限，證券法律法規易混淆考點總結完整版請考生點擊文章附件下載查看。其次，希賽網還為考生整理了《證券市場基本法律法規》真題匯編匯總、2020年-2021年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬卷匯總，考生可以同步下載用來備考復習。
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