很多考生在備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（16），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

71. 證券市場監管的原則：

（1）依法監管原則（有法可依、有法必依）

（2）保護投資者利益原則（由其是中小投資者）

嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券監管的首要任務。

（3）“三公”原則

公開原則。信息公開化。

公平原則。不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

公正原則。這一原則要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。

（4）監督與自律相結合的原則

72. 證券市場監管的目標：國際證監會組織公布了三個目標：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統性風險。

73. 證券市場監管的手段：

（1）法律手段：這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

（2）經濟手段：通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。比較靈活但存在時滯。

（3）行政手段：一般多在證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發性事件時使用。

74. 我國證券市場逐步形成了以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金為一體的監管體系和自律管理體系。我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。設立了36個證監局。

75. "中國證監會”是全國證券、期貨市場的主管部門，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會的核心職責為"兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發展。

76. 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復雜的，可以延長3個月。