很多考生在備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：股票（12），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

56. 委托受理的手續和過程：委托受理；委托執行；委托撤銷。

（1）委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實；審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下，客戶必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。

（2）委托執行。申報原則：證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。

57. 競價原則：價格優先、時間優先。

價格優先：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

時間優先：買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

58. 競價方式：集合競價方式和連續競價方式。

（1）集合競價：指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

集合競價成交價的確定原則：可實現最大成交量的價格；高于該價格的買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格；與該價格相同的買方或賣方，至少有一方全部成交的價格。

集合競價時間：上海證券交易所、深圳證券交易所規定：采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間。

（2）連續競價：指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

連續競價成交價的確定原則：最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

連續競價時間：上海證券交易所、深圳證券交易所規定：采用競價交易方式的，9：30～11：30、13：00～14：57為連續競價時間。

59. 滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，一般情形漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。科創板和創業板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%，首次公開發行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。

高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效。

漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價×（1±漲跌幅限制比例）。

60. 競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。