2023年證券考試法律法規速記本（4）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-01

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摘要：很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（4）。

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16、有限合伙和普通合伙的轉化：僅有限則解散、僅普通則普通、普通合伙隨意轉，全體同意即可轉；普通轉有限，之前債務仍無限，有限轉普通，之前債務變無限

17、證券發行交易的三公原則：證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則

18、發行證券的方式：公開發行、非公開發行（向特定對象發行，且不超過200人）

19、上市公司收購的方式：協議收購、要約收購

20、投資者分類：普通投資者和專業投資者

21、基金份額持有人的權利：

（1）分享基金財產收益

（2）參與分配清算后的剩余基金財產

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

22、基金管理人與托管人的職責：管理人（管理、分配收益）、托管人（保管）

23、基金管理公司的設立條件：有錢（注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本）、有人（主要股東、取得基金從業資格的人員達到法定人數）、其他

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