為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網友回憶版2023年6月4日證券統考法律法規上午場真題答案（二），希望對大家估分會有幫助。

11.證券公司融資融券的業務決策機構主要負責（）。

A.決定與融資融券業務有關的部門設置

B.保金和交執行業操作

C.確定融資融券的期限和利率費率

D.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

【參考答案】C.D

12.下列屬于證券自營業務涉及的部門規章及規范性文件的有（）。

A.《證券公司風險控制指標管理辦法》

B.《證券公司證券自營業務指引》

C.《證券公司監督管理條例》

D.《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》

【參考答案】A,B,D

13.根據《證券法》，下列關于證券發行、交易活動的當事人的說法，正確的有（）。

A.應當遵守無償的原則

B.具有平等的法律地位

C.應當遵守誠實信用的原則

D.應當遵守自愿的原則

【參考答案】B,C,D

14.證券公司開展發行與承銷業務適用的主要法律、行政法規包括（）。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷業務規范》

D.《公司法》

【參考答案】A,B,D

15.融資融券業務中，證券公司逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，當該比例低于約定的維持擔保比例時，客戶應當在約定的期限內補交經證券公司認可的擔保物，補交擔保物可以是（）。

A.勞務

B.其他證券

C.不動產

D.股權

【參考答案】B,C,D

16.根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以縮短收購期限

B.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以減少預定收購股份數額

C.收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項，且不得降低收購價格

D.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

【參考答案】C,D

17.根據《證券基金經營機構信息技術管理力法》，下列關于證券公司信息系統運行各環節安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統計劃停止使用的，口不用開展技術和業務影響評估

B.證券公司應當建立健全信息系統安全監測機制，設定監測指標并持續監測重要信息系統的運行狀況

C.證券公司應當結合公司發展戰略、市場交易規模等因素定期對重要信息系統開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業務開展需要

D.證券公司應當確保重要信息系統具備可審計功能，并可以根據監管部門的要求轉換、提供數據（）。

問

【參考答案】B,C,D

18.下列關于柜臺交易產品賬戶、登記、托管與結算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產品的安全

C.柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監會認可的其他機構辦理

D.證券公司應當采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎產品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

19.根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，下列關于信息披露義務人違反信息披露義務的說法正確的有（）。

A.信息披露義務人所披露的信息對股價有重大影響，依照《證券法》有關規定進行處罰

B.信息披露義務人未按照規定披露信息，依照《證券法》有關規定進行處罰

C.信息披露義務人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關規定進行處罰

D.信息披露義務人所披露的信息有誤導性陳述，依照《證券法》有關規定進行處罰

【參考答案】A,B,C,D

20.根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，下列證券自營業務風險控制指標符合規定的有（）。

A.自營非權益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的500%

B.自營權益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的1000%

D.自營權益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的100%

【參考答案】A,D