為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網友回憶版2023年6月4日證券統考法律法規上午場真題答案（七），希望對大家估分會有幫助。

61.證券公司董事長不屬于證券行業從業人員。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

62.股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

63.根據《期貨和衍生品法》，未經國務院期貨監督管理機構核準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營或者變相經營期貨經紀業務、期貨交易咨詢業務，也不得以經營為目的使用“期貨“期權或者其他可能產生混滑或者誤導的名稱。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

64.證券公司銷售產品涉員投資組合，應該按照產品預算組合中最高風險的債券進行評估。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

65.擅自發行股票罪的主觀方面，一般表現為故意或重大過失。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

66.中華人民共和國境內股票、公司債券、存托憑證和國務院認定的其他證券的發行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應當適用《證券法》有關規定。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

67.《證券法》于1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，于1999年7月1日起正式實施，自實施以來，《證券法》共經歷了三次修正和兩次修訂，現行適用的《證券法》為根據2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實施，《證券法》的立法宗冒在于；規范證券發行和交易行為，保護投資者合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展。請根據上述背景信息回答問題。

下列關于證券發行和交易活動遵循原則的說法，正確的有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

【參考答案】A.B.C

68.下列關于證券公司向普通投資者銷售證券產

品的說法，錯誤的是（）。

A.對投資者進行風險承受能力評估，并通過書面或電子方式告知投資者適當性匹配意見

B.證券公司應當確保所告知的信息真實、準確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產品的風險等級、投資標的和結構、收益以及風險特征等

C.投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅特購買的，可以向他銷售相關產品

D.在銷售產品前，告知投資者存在可能直接導致本金虧損的風險

【參考答案】C