為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網友回憶版2023年6月3日證券統考法律法規下午場真題答案（一），希望對大家估分會有幫助。

一、單選題

1.根據《證券法》，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩健

【參考答案】D

2.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.責令公開說明

C.責令定期報告

D.責令改正

【參考答案】D

3.根據《證券公司風險處置條例》有關規定，下列關于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員的情形，錯誤的是（）。

A.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

【參考答案】D

4.證券經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、（）等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況

B.債務、投資知識和經臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經驗、風險偏好、興趣愛好

D.債務、投責知識和經驗、社會資源

【參考答案】A

5.根據《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【參考答案】B

6.基金財產與基金公司自有財產分賬戶經營，體現了基金財產的（）。

A.獨立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【參考答案】A

7.滬倫通是上海證券交易所與倫敦交易所發行（）并在對方市場上市交易，實現兩地市場的互相互通。

A.存托憑證

B.基礎證券

C.證券

D.股票

【參考答案】A

8.證券公司代發行人發售證券，在承銷證券期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是（）。

A.代銷

B.包銷

C.余額包銷

D.承銷

【參考答案】A

9.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與保薦的機構不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【參考答案】A

10.下列哪個不是證券市場的監管與自律機構（）。

A.杭州證監局

B.中國登記結算有限公司

C.中國銀行業協會

D.證券交易所

【參考答案】C

11.不符合跨墻管理制度的是（）。

A.事先向跨墻人員所在部門和合規部門提出申請

B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或者不當使用跨墻后知道的內幕消息

C.跨墻期間獲取與需要跨墻業務無關的內幕消息

D.跨墻期間，合規部門應該全程監督跨墻期間行為

【參考答案】C