為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網友回憶版2023年6月3日證券統考法律法規下午場真題答案（二），希望對大家估分會有幫助。

二、多選題

12.下列產品中可以在證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的有（）。

A.金融行生品

B.代銷銀行的理財產品

C.代銷信托公司的信托計劃

D.證券公司發行的私募集合資產管理計劃

【參考答案】A.B.C.D

13.根據《合伙企業法》不屬于合伙企業應當解散情形的有（）。

A.合伙期限屆滿

B.合伙協議約定的合伙目的已經無法實現

C.合伙人已不具備法定人數

D.依法被吊銷營業執照、責今關閉或者被撤銷

【參考答案】A.C

14.根據《融資融券合同必備條款》，下列關于融資融券合同所包含內容的說法，正確的有（）。

A.訂立合同的目的和依據

B.載明開立信用業務相關賬戶的有關內容

C.約定融資融券特定的財產信托關系

D.約定融資融券交易涉及的權益處理事項

【參考答案】A,B,C,D

15.下列關于證券公司融資管理應符合的要求，說法錯誤的有（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額

C.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩定程度，不定期評估市場融資和資產變現能力

D.密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

【參考答案】B.C

16.開展恐怖活動資產凍結工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結措施后，除法律規定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結措施的依據和理由

C.非依法律規定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據重新風險評估結果決定解除凍結措施

【參考答案】A.C

17.下列關于境外有關部門以涉及恐飾活動為由要求證券公司提供協助時的做法，正確的有（）。

A.證券公司可以自行決定是否提供協助

B.證券公司可以直接提供客戶身份信息及交易信息

C.證券公司不得自行采取凍結措施

D.證券公司應當告知對方通過外交途徑或者司法協助途徑提出請求

【參考答案】C,D

18.下列屬于證券行業文化建設的基本要求的有（）。

A.堅持創新精神，提升服務能力

B.堅持穩健經營，促進健康發展

C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

D.牢記社會責任，展現良好形象

【參考答案】B.C.D

19.創業板沿用了科創板（）交易機制。

A.申報數量

B.引入盤后交易

C.兩融業務

D.張跌幅限制

【參考答案】B,C,D

20.可以作為有限合伙企業的普通合伙人的是（）。

A.國有企業

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方國企

【參考答案】B.C