為幫助考生備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規真題匯編二（2），希望對考生備考證券市場基本法律法規有幫助。

11．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券登記結算機構的從業人員在任期內可以買賣股票

B．證券承銷業務采取代銷、包銷或經銷的方式

C．未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動

D．證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券

12．對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（  ）。

A．責令改正，給予警告

B．情節嚴重的，撤銷相關業務許可

C．處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

13．證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括（  ）。

A．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B．對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C．沒收違法所得

D．給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

14．證券公司成立后，無正當理由超過（  ）個月未開始營業的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

A．1

B．3

C．5

D．6

15．根據《證券市場禁入規定》的規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（  ）證券市場禁人措施。

A．3—5年

B．5—10年

C．10—15年

D．終身

16．某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（  ）。

A．1萬元

B．10萬元

C．200萬元

D．1000萬元

17．下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是（  ）。

A．合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

B．可由財務負責人擔任

C．合規負責人經董事會決定聘任后立即生效

D．證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

18．賬戶存續期間證券公司營業部應每（  ）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A．1

B．3

C．5

D．2

19．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

B．設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本

C．任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行

D．設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本

20．依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（  ）以下有期徒刑或者拘役。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年