2023年證券考試法律法規速記本（6）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-20

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摘要：很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（6）。

為幫助考生備考2023年證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（6），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

31、證券公司

證券經紀，投資咨詢，財務顧問業務	5000萬元
承銷與保薦、融資融券、做市交易、自營、其他證券業務之一	1億元
承銷與保薦、融資融券、做市交易、自營、其他證券業務中兩項以上	5億元

32、證券公司風險處置措施：停業整頓、行政托管、行政接管、行政重組、行政撤銷、行政清理、破產清算和重組

33、證券公司內部控制的原則：健全、合理、制衡、獨立

34、證券公司內部控制組織結構要求：第一道防線（人）、第二道防線（部門/崗位）、第三道防線（第三方）

35、合規管理要覆蓋所有業務、部門、分支機構、各層級子公司以及全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋各環節

36、各層級的內控職責：董事會（最終責任）、監事會（監督責任）、經理人員（建立）、業務部門和分支機構的負責人（檢查和評價）、直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員（首要責任）

37、合規負責人的獨立性原則：任免的獨立性、知情權、權威性、對合規管理人員的考核權、考核公司有關主體的合規工作、薪酬待遇、外部支持

38、合規部門、合規管理人員的相關規定

合規部門	3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷的合規管理人員≥總部人數的 1.5%，且不得少于 5 人
業務部門、分支機構	3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷，具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員
業務部門、分支機構	從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員

39、證券公司分類監管的評價方法：風險管理能力評價指標與標準、持續合規狀況、業務發展狀況

40、基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別：A、B、C（正常經營最低等級）、D、E類公司。

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