為幫助考生備考2023年證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（12），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

91、非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準：數額100萬以上；150戶以上；直接經濟損失數額50萬以上。

92、集資詐騙罪刑事立案追訴標準：數額在 10 萬元以上的。

93、違規披露、不披露重要信息罪的立案追訴標準。

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（1）造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在100萬元以上的；

（2）虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的；

（3）虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30 %以上的；

（4）未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產50%以上的；

（5）致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

（6）致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的；

（7）在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；

（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定。

94、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的立案追訴標準：

（1）獲利或者避免損失數額累計在 5 萬元以上的；

（2）造成投資者直接經濟損失數額在 50 萬元以上的；

（3）致使交易價格和交易量異常波動的；

（4）其他造成嚴重后果的情形。

95、利用未公開信息交易罪的立案追訴標準：

（1）證券交易成交額累計在100萬元以上的；

（2）2年內3次以上利用未公開信息交易的；

（3）明示、暗示3人以上從事相關交易活動的；

（4）其他情節嚴重的情形。

96、內幕交易、泄露內幕信息罪的立案標準：

（1）證券交易成交額累計在200萬元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數額累計在100萬元以上的；

（3）獲利或避免損失數額累計在50萬元以上的；

（4）2年內3次以上進行內幕交易、泄露內幕信息的；

（5）明示、暗示3人以上從事與內幕信息相關的證券、期貨交易活動的；

（6）其他情節嚴重的情形。

97、背信運用受托財產罪的刑事立案追訴標準：

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；

（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信 托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；

（3）其他情節嚴重的情形。

98、行業文化建設意義：健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本，是服務實體經濟的內在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風險的有力抓手。

99、行業文化理念：合規（底線）、誠信（義務）、專業（特色）、穩健（保證）。

100、行業文化建設基本要求：

堅持依法合規，筑牢發展基礎

堅持誠實守信，恪守職業操守

堅持專業精神，提升服務能力

堅持穩健經營，促進健康發展

堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

牢記社會責任，展現良好形象

101、證券業從業人員的職業道德準則：

（1）、敬畏法律，遵紀守規；

（2）、誠實守信，勤勉盡責；

（3）、守正篤實，嚴謹專業；

（4）、審慎穩健，嚴控風險；

（5）、公正清明，廉潔自律；

（6）、持續精進，追求卓越；

（7）、愛崗敬業，忠于職守；

（8）、尊重包容，共同發展；

（9）、關愛社會，益國利民。